美国Citadel证券公司与中国证监会达成和解

02-10
作者 :
卓匙铊

Citadel Securities既同意于中国有关单位支付近1亿美元,即便干违反交易规则行为及和解协议,用结束了以5年前中国股市下跌期间开始的一致起调查。

中国证监会(CSRC)星期一代表,既和四小国内机构投资者和由美国对冲基金亿万富翁肯•格里芬(Ken Griffin)决定的做市商Citadel Securities达到和解协议。照一名懂人士称,中国证监会已散了2015年对Citadel Securities当华贸易账户实施的倒闭措施。

中国证监会表示,有关处罚是“因申请人在该涉嫌犯罪行为受到所得金额等不同景象”,但是不提供关乎犯罪行为的愈益细节。Citadel的6.7亿元人民币(一头9700万美元)和金,凡是四小国内企业共支付的1520万元人民币和金的40倍以上。

中国证监会称,这些店“既使必要措施提高企业的内控管理”,如果其曾“已对申请人有关行为的调研、审判程序”。

Citadel的对冲基金和独立的召开打业务专门从算法交易,2015年中国股市大降期间,监管机构对当下类交易大加抨击。当初8月,中国证监会暂停了Citadel Securities当上海操作的贸易账户。中国证监会随后对华股票期货市场中的“恶意做空”开展调查,关闭了干“影响证券交易价格或者其它投资者的投资决定”的24单市账户。

随即中国证监会对“幌骗”(spoofing)作为——虽操盘者有买入或卖出指令,但是以市形成前撤回指令,目的是决定价格——代表担忧。其还批评算法交易加剧了股市大降期间的市场动荡,那轮退最终要中华股市的总市值缩水逾24万亿元人民币。外分析人表示,那场股市大降更有可能的由是合法整治保证金贷款操作,虽投资者向券商借钱购买股票。

Citadel Securities代表,那“当和过程中和中国证监会紧密合作”盖达到协议。“针对当下同问题的建设性解决对Citadel Securities特别关键,为中国在此起彼伏壮大外资与该经济市场之会。”

某家中国券商的一致名交易员称,就同言和协议是于外投资者递出的橄榄枝,此人补充说,当中华为海内外资本管理企业更是开放国内市场之际,该市场监管机构“得变得善于同非常活跃的大批量投资者打交道”。

翻译/和风